18张监管罚单剑指券商投行业务 “业绩变脸”等问题被高度关注

快讯 2024-01-15

来源: 财中快讯

据不完全统计，今年1月1日至1月14日，证监会、交易所、地方证监局向券商或相关从业人员合计开出18张“罚单”，指向“业绩变脸”、擅自修改招股书、业务核查不到位等问题。北京市京师律师事务所合伙人律师卢鼎亮表示，中介机构应当做到尽职履责、归位尽责，根据监管要求、法律规范做好尽职调查、项目核查、信息披露等工作，以勤勉、审慎、专业的态度充当好企业发行上市、合理融资的守门员。(证券日报)

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