严监管持续强化 证券投资咨询业发展新路径待寻

快讯 2024-06-01

来源: 财中快讯

金融领域严监严管持续强化，不仅证券公司、审计机构等被压实责任，投顾机构也迎来一波强监管。今年以来，针对证券投资咨询机构及从业人员的违规行为，证监会以及各证监局开出的罚单已逾30张，涉及19家投顾机构，处罚事由集中在“不当营销宣传”“违规承诺收益”“业务人员不适格”等沉疴旧疾上。证券市场的投资咨询业务一直是风险高发领域，从“野蛮生长”到规范经营，投顾机构已行至转型十字路口。如何从根本上防范风险？如何走向规范发展？这些是所有从业者必须深思的问题。(上海证券报)

免责声明：本网转载合作媒体、机构或其他网站的公开信息，并不意味着赞同其观点或证实其内容的真实性，信息仅供参考，不做交易和服务的根据。转载文章版权归原作者所有，如有侵权或其它问题请及时告之，本网将及时修改或删除。凡以任何方式登录本网站或直接、间接使用本网站资料者，视为自愿接受本网站声明的约束。联系电话 010-57193596，谢谢。

相关文章