多家券商“吃罚单”，券商经纪业务成为“重灾区”

快讯 2024-06-23

来源: 财中快讯

6月以来，至少有6家券商收到10张罚单，涉及中国银河（601881）证券、世纪证券、中泰证券（600918）、方正证券、东海证券、国投证券多家券商。而梳理处罚事由可见，经纪业务违规成为主因，包括代客理财、从业人员无资质上岗、违规提供投资建议等多项违规情形。严监管基调之下，针对券商相关违规行为的罚单数量、处罚力度均超过往。(上证报)

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